宁德时代(300750):独立董事候选人声明（吴育辉）
原标题:宁德时代:独立董事候选人声明（吴育辉）
宁德时代新能源科技股份有限公司独立董事候选人声明
声明人吴育辉作为宁德时代新能源科技股份有限公司
第三届董事会独立董事候选人，现公开声明和保证，本人与
该公司之间不存在任何影响本人独立性的关系，且符合相
关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易
所业务规则对独立董事候选人任职资格及独立性的要求，
具体声明如下：
一、本人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十
六条等规定不得担任公司董事的情形。
? 是 □ 否
如否，请详细说明：______________________________
二、本人符合中国证监会《上市公司独立董事规则》规
定的独立董事任职资格和条件。
? 是 □ 否
如否，请详细说明：______________________________
三、本人符合该公司章程规定的独立董事任职条件。
? 是 □ 否
如否，请详细说明：______________________________
四、被提名人已经参加培训并取得证券交易所认可的
相关证书。
? 是 □ 否
如否，请详细说明：______________________________
五、本人担任独立董事不会违反《中华人民共和国公务
员法》的相关规定。
? 是 □ 否
如否，请详细说明：______________________________
六、本人担任独立董事不会违反中共中央纪委《关于规
范中管干部辞去公职或者退（离）休后担任上市公司、基金
管理公司独立董事、独立监事的通知》的相关规定。
? 是 □ 否
如否，请详细说明：______________________________
七、本人担任独立董事不会违反中共中央组织部《关于
进一步规范党政领导干部在企业兼职（任职）问题的意见》
的相关规定。
? 是 □ 否
如否，请详细说明：______________________________
八、本人担任独立董事不会违反中共中央纪委、教育部、
监察部《关于加强高等学校反腐倡廉建设的意见》的相关规
定。
? 是 □ 否
如否，请详细说明：______________________________
九、本人担任独立董事不会违反中国人民银行《股份制
商业银行独立董事和外部监事制度指引》的相关规定。
? 是 □ 否
如否，请详细说明：______________________________
十、本人担任独立董事不会违反中国证监会《证券公司
董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》的相关规定。
? 是 □ 否
如否，请详细说明：______________________________
十一、本人担任独立董事不会违反中国银保监会《银行
业金融机构董事（理事）和高级管理人员任职资格管理办法》
的相关规定。
? 是 □ 否
如否，请详细说明：______________________________
十二、本人担任独立董事不会违反中国银保监会《保险
公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理规定》、《保险
机构独立董事管理办法》的相关规定。
? 是 □ 否
如否，请详细说明：______________________________
十三、本人担任独立董事不会违反其他法律、行政法规、
部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则等对于
独立董事任职资格的相关规定。
? 是 □ 否
如否，请详细说明：______________________________
十四、本人具备上市公司运作相关的基本知识，熟悉相
关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及深圳证券交易
所业务规则，具有五年以上履行独立董事职责所必需的工
作经验。
? 是 □ 否
如否，请详细说明：______________________________
十五、本人及本人直系亲属、主要社会关系均不在该公
司及其附属企业任职。
? 是 □ 否
如否，请详细说明：______________________________
十六、本人及本人直系亲属不是直接或间接持有该公
司已发行股份 1%以上的股东，也不是该上市公司前十名股
东中自然人股东。
? 是 □ 否
如否，请详细说明：______________________________
十七、本人及本人直系亲属不在直接或间接持有该公
司已发行股份 5%以上的股东单位任职，也不在该上市公司
前五名股东单位任职。
? 是 □ 否
如否，请详细说明：______________________________
十八、本人及本人直系亲属不在该公司控股股东、实际
控制人及其附属企业任职。
? 是 □ 否
如否，请详细说明：______________________________
十九、本人不是为该公司及其控股股东、实际控制人或
者其各自附属企业提供财务、法律、咨询等服务的人员。
? 是 □ 否
如否，请详细说明：______________________________
二十、本人不在与该公司及其控股股东、实际控制人或
者其各自的附属企业有重大业务往来的单位任职，也不在
有重大业务往来单位的控股股东单位任职。
? 是 □ 否
如否，请详细说明：______________________________
二十一、本人在最近十二个月内不具有前六项所列任
一种情形。
? 是 □ 否
如否，请详细说明：______________________________
二十二、本人不是被中国证监会采取不得担任上市公
司董事、监事、高级管理人员证券市场禁入措施，且期限尚
未届满的人员。
? 是 □ 否
如否，请详细说明：______________________________
二十三、本人不是被证券交易所公开认定不适合担任
上市公司董事、监事和高级管理人员，且期限尚未届满的人
员。
? 是 □ 否
如否，请详细说明：______________________________
二十四、本人不是最近三十六个月内因证券期货犯罪，
受到司法机关刑事处罚或者中国证监会行政处罚的人员。
? 是 □ 否
如否，请详细说明：______________________________
二十五、本人最近三十六月未受到证券交易所公开谴
责或三次以上通报批评。
? 是 □ 否
如否，请详细说明：______________________________
二十六、本人未因作为失信惩戒对象等而被国家发改
委等部委认定限制担任上市公司董事职务。
? 是 □ 否
如否，请详细说明：______________________________
二十七、本人不是过往任职独立董事期间因连续三次
未亲自出席董事会会议或者连续两次未能亲自出席也不委
托其他董事出席董事会会议被董事会提请股东大会予以撤
换，未满十二个月的人员。
? 是 □ 否
如否，请详细说明：______________________________
二十八、包括该公司在内，本人兼任独立董事的上市公
司数量不超过5家。
? 是 □ 否
如否，请详细说明：______________________________
二十九、本人在该公司连续担任独立董事未超过六年。
? 是 □ 否
如否，请详细说明：______________________________
三十、本人已经根据《创业板规范运作指引》要求，委
托该公司董事会将本人的职业、学历、专业资格、详细的工
作经历、全部兼职情况等详细信息予以公示。
? 是 □ 否
如否，请详细说明：______________________________
三十一、本人过往任职独立董事期间，不存在连续两次
未亲自出席上市公司董事会会议的情形。
? 是 □ 否
如否，请详细说明：______________________________
三十二、本人过往任职独立董事期间，不存在连续十二
个月未亲自出席上市公司董事会会议的次数超过期间董事
会会议总数的二分之一的情形。
? 是 □ 否
如否，请详细说明：______________________________
三十三、本人过往任职独立董事期间,不存在未按规定
发表独立董事意见或发表的独立意见经证实明显与事实不
符的情形。
? 是 □ 否
如否，请详细说明：______________________________
三十四、本人最近三十六个月内不存在受到中国证监
会以外的其他有关部门处罚的情形。
? 是 □ 否
如否，请详细说明：______________________________
三十五、包括该公司在内，本人不存在同时在超过五家
以上的公司担任董事、监事或高级管理人员的情形。
□是 ? 否
如否，请详细说明：截至目前，除宁德时代外，本人共
担任 6家公司独立董事，其中在 2家上市公司担任独立董
事，分别为青岛征和工业股份有限公司（证券代码：003033）、
厦门建发股份有限公司（证券代码：600153）；在4家非上
市公司担任独立董事（其中 3家非上市公司近期在履行离
任流程）。本人已有多年任职上市公司独立董事经验，本人
确认有足够的时间和精力有效地履行独立董事的职责。
三十六、本人不存在过往任职独立董事任期届满前被
上市公司提前免职的情形。
? 是 □ 否
如否，请详细说明：______________________________
三十七、本人不存在影响独立董事诚信勤勉的其他情
形。
? 是 □ 否
如否，请详细说明：______________________________
声明人郑重声明：
本人完全清楚独立董事的职责，保证上述声明真实、准
确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；否则，
本人愿意承担由此引起的法律责任和接受深圳证券交易所
的自律监管措施或纪律处分。本人在担任该公司独立董事
期间，将严格遵守中国证监会和深圳证券交易所的相关规
定，确保有足够的时间和精力勤勉尽责地履行职责，作出独
立判断，不受该公司主要股东、实际控制人或其他与公司存
在利害关系的单位或个人的影响。本人担任该公司独立董
事期间，如出现不符合独立董事任职资格情形的，本人将及
时向公司董事会报告并尽快辞去该公司独立董事职务。
本人授权该公司董事会秘书将本声明的内容及其他有
关本人的信息通过深圳证券交易所创业板业务专区录入、
报送给深圳证券交易所或对外公告，董事会秘书的上述行
为视同为本人行为，由本人承担相应的法律责任。
声明人：吴育辉
2023年8月4日
披露公告所需备查文件：
1. 本人填写的履历表；
2. 本人签署的声明；
3. 深交所要求的其他文件。
宁德时代新能源科技股份有限公司独立董事候选人声明
声明人吴育辉作为宁德时代新能源科技股份有限公司
第三届董事会独立董事候选人，现公开声明和保证，本人与
该公司之间不存在任何影响本人独立性的关系，且符合相
关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易
所业务规则对独立董事候选人任职资格及独立性的要求，
具体声明如下：
一、本人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十
六条等规定不得担任公司董事的情形。
? 是 □ 否
如否，请详细说明：______________________________
二、本人符合中国证监会《上市公司独立董事规则》规
定的独立董事任职资格和条件。
? 是 □ 否
如否，请详细说明：______________________________
三、本人符合该公司章程规定的独立董事任职条件。
? 是 □ 否
如否，请详细说明：______________________________
四、被提名人已经参加培训并取得证券交易所认可的
相关证书。
? 是 □ 否
如否，请详细说明：______________________________
五、本人担任独立董事不会违反《中华人民共和国公务
员法》的相关规定。
? 是 □ 否
如否，请详细说明：______________________________
六、本人担任独立董事不会违反中共中央纪委《关于规
范中管干部辞去公职或者退（离）休后担任上市公司、基金
管理公司独立董事、独立监事的通知》的相关规定。
? 是 □ 否
如否，请详细说明：______________________________
七、本人担任独立董事不会违反中共中央组织部《关于
进一步规范党政领导干部在企业兼职（任职）问题的意见》
的相关规定。
? 是 □ 否
如否，请详细说明：______________________________
八、本人担任独立董事不会违反中共中央纪委、教育部、
监察部《关于加强高等学校反腐倡廉建设的意见》的相关规
定。
? 是 □ 否
如否，请详细说明：______________________________
九、本人担任独立董事不会违反中国人民银行《股份制
商业银行独立董事和外部监事制度指引》的相关规定。
? 是 □ 否
如否，请详细说明：______________________________
十、本人担任独立董事不会违反中国证监会《证券公司
董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》的相关规定。
? 是 □ 否
如否，请详细说明：______________________________
十一、本人担任独立董事不会违反中国银保监会《银行
业金融机构董事（理事）和高级管理人员任职资格管理办法》
的相关规定。
? 是 □ 否
如否，请详细说明：______________________________
十二、本人担任独立董事不会违反中国银保监会《保险
公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理规定》、《保险
机构独立董事管理办法》的相关规定。
? 是 □ 否
如否，请详细说明：______________________________
十三、本人担任独立董事不会违反其他法律、行政法规、
部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则等对于
独立董事任职资格的相关规定。
? 是 □ 否
如否，请详细说明：______________________________
十四、本人具备上市公司运作相关的基本知识，熟悉相
关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及深圳证券交易
所业务规则，具有五年以上履行独立董事职责所必需的工
作经验。
? 是 □ 否
如否，请详细说明：______________________________
十五、本人及本人直系亲属、主要社会关系均不在该公
司及其附属企业任职。
? 是 □ 否
如否，请详细说明：______________________________
十六、本人及本人直系亲属不是直接或间接持有该公
司已发行股份 1%以上的股东，也不是该上市公司前十名股
东中自然人股东。
? 是 □ 否
如否，请详细说明：______________________________
十七、本人及本人直系亲属不在直接或间接持有该公
司已发行股份 5%以上的股东单位任职，也不在该上市公司
前五名股东单位任职。
? 是 □ 否
如否，请详细说明：______________________________
十八、本人及本人直系亲属不在该公司控股股东、实际
控制人及其附属企业任职。
? 是 □ 否
如否，请详细说明：______________________________
十九、本人不是为该公司及其控股股东、实际控制人或
者其各自附属企业提供财务、法律、咨询等服务的人员。
? 是 □ 否
如否，请详细说明：______________________________
二十、本人不在与该公司及其控股股东、实际控制人或
者其各自的附属企业有重大业务往来的单位任职，也不在
有重大业务往来单位的控股股东单位任职。
? 是 □ 否
如否，请详细说明：______________________________
二十一、本人在最近十二个月内不具有前六项所列任
一种情形。
? 是 □ 否
如否，请详细说明：______________________________
二十二、本人不是被中国证监会采取不得担任上市公
司董事、监事、高级管理人员证券市场禁入措施，且期限尚
未届满的人员。
? 是 □ 否
如否，请详细说明：______________________________
二十三、本人不是被证券交易所公开认定不适合担任
上市公司董事、监事和高级管理人员，且期限尚未届满的人
员。
? 是 □ 否
如否，请详细说明：______________________________
二十四、本人不是最近三十六个月内因证券期货犯罪，
受到司法机关刑事处罚或者中国证监会行政处罚的人员。
? 是 □ 否
如否，请详细说明：______________________________
二十五、本人最近三十六月未受到证券交易所公开谴
责或三次以上通报批评。
? 是 □ 否
如否，请详细说明：______________________________
二十六、本人未因作为失信惩戒对象等而被国家发改
委等部委认定限制担任上市公司董事职务。
? 是 □ 否
如否，请详细说明：______________________________
二十七、本人不是过往任职独立董事期间因连续三次
未亲自出席董事会会议或者连续两次未能亲自出席也不委
托其他董事出席董事会会议被董事会提请股东大会予以撤
换，未满十二个月的人员。
? 是 □ 否
如否，请详细说明：______________________________
二十八、包括该公司在内，本人兼任独立董事的上市公
司数量不超过5家。
? 是 □ 否
如否，请详细说明：______________________________
二十九、本人在该公司连续担任独立董事未超过六年。
? 是 □ 否
如否，请详细说明：______________________________
三十、本人已经根据《创业板规范运作指引》要求，委
托该公司董事会将本人的职业、学历、专业资格、详细的工
作经历、全部兼职情况等详细信息予以公示。
? 是 □ 否
如否，请详细说明：______________________________
三十一、本人过往任职独立董事期间，不存在连续两次
未亲自出席上市公司董事会会议的情形。
? 是 □ 否
如否，请详细说明：______________________________
三十二、本人过往任职独立董事期间，不存在连续十二
个月未亲自出席上市公司董事会会议的次数超过期间董事
会会议总数的二分之一的情形。
? 是 □ 否
如否，请详细说明：______________________________
三十三、本人过往任职独立董事期间,不存在未按规定
发表独立董事意见或发表的独立意见经证实明显与事实不
符的情形。
? 是 □ 否
如否，请详细说明：______________________________
三十四、本人最近三十六个月内不存在受到中国证监
会以外的其他有关部门处罚的情形。
? 是 □ 否
如否，请详细说明：______________________________
三十五、包括该公司在内，本人不存在同时在超过五家
以上的公司担任董事、监事或高级管理人员的情形。
□是 ? 否
如否，请详细说明：截至目前，除宁德时代外，本人共
担任 6家公司独立董事，其中在 2家上市公司担任独立董
事，分别为青岛征和工业股份有限公司（证券代码：003033）、
厦门建发股份有限公司（证券代码：600153）；在4家非上
市公司担任独立董事（其中 3家非上市公司近期在履行离
任流程）。本人已有多年任职上市公司独立董事经验，本人
确认有足够的时间和精力有效地履行独立董事的职责。
三十六、本人不存在过往任职独立董事任期届满前被
上市公司提前免职的情形。
? 是 □ 否
如否，请详细说明：______________________________
三十七、本人不存在影响独立董事诚信勤勉的其他情
形。
? 是 □ 否
如否，请详细说明：______________________________
声明人郑重声明：
本人完全清楚独立董事的职责，保证上述声明真实、准
确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；否则，
本人愿意承担由此引起的法律责任和接受深圳证券交易所
的自律监管措施或纪律处分。本人在担任该公司独立董事
期间，将严格遵守中国证监会和深圳证券交易所的相关规
定，确保有足够的时间和精力勤勉尽责地履行职责，作出独
立判断，不受该公司主要股东、实际控制人或其他与公司存
在利害关系的单位或个人的影响。本人担任该公司独立董
事期间，如出现不符合独立董事任职资格情形的，本人将及
时向公司董事会报告并尽快辞去该公司独立董事职务。
本人授权该公司董事会秘书将本声明的内容及其他有
关本人的信息通过深圳证券交易所创业板业务专区录入、
报送给深圳证券交易所或对外公告，董事会秘书的上述行
为视同为本人行为，由本人承担相应的法律责任。
声明人：吴育辉
2023年8月4日
披露公告所需备查文件：
1. 本人填写的履历表；
2. 本人签署的声明；
3. 深交所要求的其他文件。
