科蓝软件(300663):第三届监事会第十六次会议决议
原标题:科蓝软件:第三届监事会第十六次会议决议公告
证券代码：300663 证券简称：科蓝软件 公告编号：2023-071 债券代码：123157 债券简称：科蓝转债
北京科蓝软件系统股份有限公司
第三届监事会第十六次会议决议公告
本公司及监事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，不存在任何虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏。一、监事会议召开情况
北京科蓝软件系统股份有限公司（以下简称“公司”）第三届监事会第十六次会议的会议通知于2023年12月13日以邮件方式发出，并于2023年12月18日以通讯表决的方式召开。本次监事会会议由监事会主席周海朗召集并主持。本次会议应到监事3人，实到监事3人。本次会议的召开符合《中华人民共和国公司法》等相关法律法规和《北京科蓝软件系统股份有限公司章程》的规定。
二、 监事会会议审议情况
1、审议通过《关于公司<2023年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》
监事会认为：公司《2023年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要的内容符合《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司股权激励管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等相关法律法规和规范性文件的规定。本次激励计划的实施将健全公司中长期激励约束机制，使核心员工利益与公司、股东的长远发展更紧密地结合，充分调动骨干员工的积极性和创造性，利于公司的持续发展，不存在损害公司及全体股东利益的情形。相关内容详见同日于巨潮资讯网披露的公告。
表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
2、审议通过《关于公司<2023年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》
监事会认为：公司《2023年限制性股票激励计划实施考核管理办法》旨在保证公司股权激励计划的顺利实施，确保股权激励计划规范运行，符合相关法律法价值分配体系，树立了股东与公司管理人员之间的利益共享与约束机制。相关内容详见同日于巨潮资讯网披露的公告。
表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
3、审议通过《关于核实公司<2023年限制性股票激励计划激励对象名单>的议案》
经对拟首次授予激励对象名单初步审核后，监事会认为：
1、公司2023年限制性股票激励计划首次授予部分激励对象为在公司（含子公司）任职的董事、高级管理人员和核心业务（技术）骨干人员（不包括公司独立董事、监事）。
2、经核查，激励对象不存在下列情形：
（1）最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选；
（2）最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选； （3）最近 12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；
（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的； （5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
（6）中国证监会认定的其他情形。
3、公司2023年限制性股票激励计划首次授予激励对象均具备《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等法律、法规和规范性文件以及《公司章程》规定的任职资格，符合《上市公司股权激励管理办法》等规定的激励对象条件，符合《2023年限制性股票激励计划（草案）》规定的激励对象范围，其作为公司本次限制性股票激励计划激励对象的主体资格合法、有效。
4、公司将在召开股东大会前，通过公司内部公示系统公示激励对象的姓名和职务，公示期不少于10天。监事会在充分听取公示意见后，将于股东大会审议2023年限制性股票激励计划前5日披露对首次授予激励对象名单的审核意见及对公示情况的说明。相关内容详见同日于巨潮资讯网披露的公告。
表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。
三、备查文件
1、北京科蓝软件系统股份有限公司第三届监事会第十六次会议决议 特此公告。
北京科蓝软件系统股份有限公司
监事会
2023年12月18日
证券代码：300663 证券简称：科蓝软件 公告编号：2023-071 债券代码：123157 债券简称：科蓝转债
北京科蓝软件系统股份有限公司
第三届监事会第十六次会议决议公告
本公司及监事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，不存在任何虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏。一、监事会议召开情况
北京科蓝软件系统股份有限公司（以下简称“公司”）第三届监事会第十六次会议的会议通知于2023年12月13日以邮件方式发出，并于2023年12月18日以通讯表决的方式召开。本次监事会会议由监事会主席周海朗召集并主持。本次会议应到监事3人，实到监事3人。本次会议的召开符合《中华人民共和国公司法》等相关法律法规和《北京科蓝软件系统股份有限公司章程》的规定。
二、 监事会会议审议情况
1、审议通过《关于公司<2023年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》
监事会认为：公司《2023年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要的内容符合《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司股权激励管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等相关法律法规和规范性文件的规定。本次激励计划的实施将健全公司中长期激励约束机制，使核心员工利益与公司、股东的长远发展更紧密地结合，充分调动骨干员工的积极性和创造性，利于公司的持续发展，不存在损害公司及全体股东利益的情形。相关内容详见同日于巨潮资讯网披露的公告。
表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
2、审议通过《关于公司<2023年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》
监事会认为：公司《2023年限制性股票激励计划实施考核管理办法》旨在保证公司股权激励计划的顺利实施，确保股权激励计划规范运行，符合相关法律法价值分配体系，树立了股东与公司管理人员之间的利益共享与约束机制。相关内容详见同日于巨潮资讯网披露的公告。
表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
3、审议通过《关于核实公司<2023年限制性股票激励计划激励对象名单>的议案》
经对拟首次授予激励对象名单初步审核后，监事会认为：
1、公司2023年限制性股票激励计划首次授予部分激励对象为在公司（含子公司）任职的董事、高级管理人员和核心业务（技术）骨干人员（不包括公司独立董事、监事）。
2、经核查，激励对象不存在下列情形：
（1）最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选；
（2）最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选； （3）最近 12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；
（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的； （5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
（6）中国证监会认定的其他情形。
3、公司2023年限制性股票激励计划首次授予激励对象均具备《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等法律、法规和规范性文件以及《公司章程》规定的任职资格，符合《上市公司股权激励管理办法》等规定的激励对象条件，符合《2023年限制性股票激励计划（草案）》规定的激励对象范围，其作为公司本次限制性股票激励计划激励对象的主体资格合法、有效。
4、公司将在召开股东大会前，通过公司内部公示系统公示激励对象的姓名和职务，公示期不少于10天。监事会在充分听取公示意见后，将于股东大会审议2023年限制性股票激励计划前5日披露对首次授予激励对象名单的审核意见及对公示情况的说明。相关内容详见同日于巨潮资讯网披露的公告。
表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。
三、备查文件
1、北京科蓝软件系统股份有限公司第三届监事会第十六次会议决议 特此公告。
北京科蓝软件系统股份有限公司
监事会
2023年12月18日
